异常交易与客户行为调查¶
本模块训练新人发现值得复核的行为、收集可复查证据并决定是否升级。它不授权 Junior 给客户贴标签，也不要求新人直接判断违规。
新人需要留意的行为信号¶
| 信号 | 先确认什么 | 不能直接得出的结论 |
|---|---|---|
| Rapid Open / Close、Very Short Holding Time、高频快开快平 | 开平时间、Holding Time 分布、订单数量 | 不能仅凭持仓短认定 scalping 或违规 |
| 异常盈利订单、利润集中 | P/L、样本期、盈利与亏损订单比例 | 不能只挑盈利订单证明异常 |
| 大手数短时间交易 | 历史常用手数、当前手数、保证金与时间 | 不能把风格变化直接写成滥用 |
| 同时批量开仓、重复固定时间下单 | Ticket、时间间隔、方向、Symbol、手数 | 不能仅凭时间接近判断协同行为 |
| 新闻时段集中交易 | Server Time、事件时间、Entry/Exit、Tick、Spread | 事件附近盈利不等于 latency abuse |
| XAUUSD / 单一 Symbol 集中 | Symbol 占比、订单数量、观察周期 | 偏好某品种本身不是异常 |
| 隔夜 Gap / Market Open 行为 | Session、开收市时间、Gap、订单类型 | 不能忽略正常市场跳空背景 |
| 多账户相似或相反方向行为 | Account、UID/IP/Device（如获准可见）、时间、手数、方向 | 不能直接写“AB account confirmed” |
| Deposit → Trade → Withdrawal | 入金、交易、出金时间与金额（仅使用获准资料） | 时间接近只是调查线索 |
| EA / latency-sensitive pattern | 重复频率、时间精度、订单特征、平台来源（如适用） | Junior 不自行认定策略或技术手段 |
标准调查流程¶
发现行为信号→确认 Account 与时间窗→查 Orders / Closed Trades→计算 Holding Time 与 P/L→核对 Entry / Exit 与市场背景→比较历史与关联范围→写 Evidence Summary→监控或升级
以“3 分钟内多次开平 XAUUSD”为例：
- 在 MT4/MT5 或获准的账户视图确认 Account、Closed Orders 与 Trade Time。
- 记录 Open Time、Close Time、Holding Time、Lots、Open/Close Price、P/L。
- 在 Edge Orders 用 Ticket 核对订单记录；价格争议才进入 Decision / Ticks。
- 统一 Server Time，检查是否接近 CPI、NFP、FOMC、开市或 rollover。
- 与同账户更长周期比较，确认这是一笔、一次时段还是重复模式。
- 只有出现共同时间、品种、手数或方向等证据时，才扩展到关联账户。
- UID、IP、Device、资金流水仅在系统支持且权限允许时查询；不可见时写明未知。
- 按统一模板输出，不使用“confirmed abuse”“client is scalper”等定性语言。
Edge 与 MT4/MT5 各自负责什么¶
| 工具 | 优先确认 |
|---|---|
| MT4/MT5 | Account、Orders、Positions、History、Group、Symbol、Trade Time、Volume、Open/Close Price、SL/TP、Comment/Source（如适用） |
| Edge | Order / Decision / Execution 记录、Tick 时间线、客户与账户关系、告警及系统背景 |
| Events | 事件名称、时间、时区与交易窗口是否重叠 |
Edge 是调查工具之一，不替代 MT4/MT5 的账户和交易历史确认。这里先学习证据分工；具体 MT Manager 按钮将在独立的 MT Operation Training 中教授。
合格与不合格写法¶
不合格：“Client is scalper.”
合格：“在复核期内，账户出现重复的 XAUUSD 短时交易。18 笔盈利订单在开仓后 3 分钟内关闭。当前记录描述行为模式，不构成违规结论；建议进一步复核完整订单样本、市场事件及关联账户。”
Junior Assessment¶
| 结果 | 使用条件 |
|---|---|
| Normal | 已检查的样本与市场背景能够合理解释，未发现需要跟进的共同模式 |
| Watch | 存在变化或轻微信号，但样本不足；设定明确复核时间与条件 |
| Suspicious | 多项可复查事实形成重复或集中模式，值得升级；不等于已确认违规 |
| Unable to Confirm | 关键资料不可见、缺失或相互矛盾，明确未知项并升级 |