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Level 2 — 客户与账户调查

当订单、客户投诉或监控信号需要客户维度的背景时，使用本等级。目标是厘清调查范围并保存证据。

调查范围与调查路径

Client / UID 不等于 Account，也不等于 Client Stream。

调查范围 回答的问题 适合优先使用的情形
Client / UID 客户级调查范围是谁、页面显示了哪些背景指标、其下可能有多少关联账户？ 投诉、告警或异常模式可能不止影响一个账户。
Account 某一具体交易账户的账户条件、余额、净值和当前背景是什么？ 需要确认涉事账户的具体事实。
Client Stream 某个时间点客户最终看到的价流与报价证据是什么？ 问题涉及价格、报价更新或成交价背景。

应先从 Client 记录开始，再使用 ACC 和 Account 页面确认有证据支持的账户范围。不得因为一个账户出现问题，就直接认定同一 UID 下所有账户均受影响。

实时订单流→订单 ID / 时间→Account / UID→Clients→ACC→Account→订单 / 报价证据→升级

Level 1 提供订单 ID 与时间；Level 2 再确认 Client 与账户范围，并仅收集相关订单或报价证据。

从哪里找证据

Clients 页面是识别客户级范围的起点。以下为 TradePass Client 视图中可见字段的简化示意，不包含任何真实客户数据。

先定位调查范围1 CLIENT / UID→2 ACC→3 AccountClient / UID 用于识别父级记录；ACC 表示关联账户数量；Account 用于确认某一具体账户的事实。
TradePass Edge - Clients：客户级调查范围
CLIENT 1
ACC 2
UPDATED 3
客户记录
关联账户数
数据新鲜度
  1. CLIENT 用于识别父级调查记录，确保整条证据链的范围一致。
  2. ACC 表示一个客户级记录可能关联多个账户。只有证据需要时才扩展复核范围。
  3. UPDATED 用于确认当前看到的客户背景更新时间。

账户事实

确定客户级范围后，再进入 Account 页面。一个账户是一个具体交易账户，不代表整个 UID / 客户范围。

TradePass Edge - Account：具体账户事实

CORE - 先建立账户基础事实

先通过可见的 Account 页面确认以下基础事实：

Account ID / Client / Group / Status / Balance / Equity / Updated

  • Account ID 用于识别具体涉事账户，应写入证据记录。
  • Client 将账户关联回父级 Client / UID 范围。
  • Group 与 Status 是账户背景。记录页面显示内容，不得自行推断内部配置或原因。
  • Balance 与 Equity 描述不同的账户状态。应保存页面显示值和时间戳，不得仅凭它们判断根因。页面可见的 P&L 仅在相关时作为账户背景。
  • Updated 用于确认页面显示的账户信息更新时间。

INVESTIGATION - 定位交易证据

当问题需要交易证据时，通过相应的账户证据入口定位：Open Positions / Pending Orders / Order History / Closed Trades。这些入口用于查找事实，不是执行修改的操作指引。

本阶段的重点只是确认“证据在哪里、属于哪个账户”。应将订单 ID、产品和完整时间顺序一起保存；不得因为一笔订单存在，就认定 UID 下所有账户都由同一原因造成。

什么时候需要复核同一 UID 下的其他账户？

当证据显示可能存在共同的客户级模式时，才扩展到涉事账户以外的账户，例如：

  • 同一 Client / UID 下有多个账户在同一时间窗口出现投诉或订单信号；
  • 关联账户共同涉及相同产品、报价时间或价流；
  • 页面显示的客户级背景表明影响可能并不局限于一个账户。

如果当前证据只指向一个订单 ID、一个账户和一个时间窗口，且没有关联账户信号，应将复核范围保持在涉事账户。ACC 表示有关联账户存在，但本身不能证明这些账户与问题有关。

在正确时间使用 Client Stream

Client Stream 是一个报价证据页面，不能替代 Clients 或 Account 调查。

应先确认 Client 和 Account 范围。只有当问题需要回答客户看到哪一路价流、当时显示的 Bid / Ask 是什么，以及该更新时间能否与品种总览和订单证据核对时，才进入 Client Stream。

详细说明见 客户价流。如涉及订单，查看实时订单流，并先确认当前观察的是哪一种订单流范围。

实战情景：一个 UID，三个账户

一笔订单投诉关联到 Account A。Client 记录显示该 UID 下有 A、B、C 三个账户。Account A 在投诉时间窗口内有相关订单；Account B 与 C 暂时没有相同订单或信号。

问题 正确调查动作
Account A 属于哪个父级范围？ 从 Clients 开始，记录 Client / UID 背景。
B 和 C 会自动适用 Account A 的发现吗？ 不会。ACC 只能证明账户有关联，不能证明证据共用。只有订单、时间窗口或信号相关时才扩展。
Account A 当时有哪些事实？ 保存 Account ID、Balance、Equity、客户组和更新时间。
客户侧报价是否与问题有关？ 仅在需要时进入 Client Stream，核对产品、Bid / Ask 和时间戳。
是否涉及订单？ 使用获批的订单或实时订单流证据页面，并保持完整时间顺序。

权限边界

Dealer 负责识别、核对、留证、升级、跟进、验证已批准动作的结果并完成交班。受控动作必须经过正式批准，并由获得该项操作明确授权的人员执行。

调查期间不得修改客户、账户、客户组、评分、标签、价流或交易设置。不得向客户解释内部控制逻辑。

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